2021年8月，江西省市場監管局率先在全省探索建立市場監管領域免罰清單制度；2022年6月，繼續擴充升級為免罰清單2.0版。2022年11月，又出臺從輕處罰、減輕處罰、少用慎用行政強制措施“三張清單”1.0版。2023年8月，省市場監管局聯合省司法廳印發通知，在市場監管領域建立依法實施免罰與加強法治教育同步推進機制。全省市場監管系統持續推進包容審慎監管，充分給予市場主體自我糾錯機會，讓市場監管執法真正做到有力度更有溫度，彰顯了市場監管的執法特色，創新了注重實效的裁量規則，把握了執法目的可及性，體現了良法善治的法治目標，為不斷優化法治化營商環境添能助力。現公布2023年江西省市場監管領域10個免罰減罰典型案例。
某超市銷售不符合食品安全標準的食用農產品免予處罰案
【基本案情】
2023年5月，南昌市某超市銷售的紅香酥梨經抽樣檢驗，氯氟氰菊酯和高效氯氟氰菊酯不符合GB 2763-2021《食品安全國家標準 食品中農藥最大殘留限量》要求，檢驗結論為不合格，南昌市市場監管局隨即對當事人進行立案調查。經查，當事人從某公司購進一批紅香酥梨進行銷售，并提供了供貨商的營業執照、快速檢測報告及相關進貨憑證，證明其履行了法定的進貨查驗義務，有充分證據證明其不知道所采購的食用農產品不符合食品安全標準，并能如實說明來源。在收到不合格檢驗報告后，當事人立即啟動了召回程序，截至調查終結，無涉案食品被召回，也無涉案食品相關的消費投訴。
【處理結果】
當事人的行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十四條的規定。鑒于當事人履行了法定的進貨查驗義務，有充分證據證明其不知道所采購的食品不符合食品安全標準，并能如實說明其進貨來源，積極配合調查，涉案貨值金額少，未造成實際危害，主動改正違法行為等情況，根據《中華人民共和國食品安全法》第一百三十六條的規定，南昌市市場監管局對當事人作出免予處罰的決定。
【典型意義】
《中華人民共和國食品安全法》第一百三十六條“對依法履行進貨查驗義務，有充分證據證明其不知道所采購的食品不符合食品安全標準，并能如實說明來源的，可以免予處罰”，體現了柔性執法、寬嚴相濟的立法原則和價值取向，是食品領域立法的重大進步。與《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第二款“當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰”的規定相得益彰。充分體現了行政執法過罰相當、溫情執法的原則，是對履行了法定進貨查驗義務的食品經營者的有力保護，有利于提高食品經營者依法履行進貨查驗義務的積極性和主動性，為進一步筑牢食品安全防線、守護消費者舌尖上的安全提供保障。
某水果店銷售農藥殘留的物質含量超過食品安全標準限量的食用農產品免予處罰案
【基本案情】
2023年5月19日，景德鎮珠山區某水果店經營的“進口香蕉”經抽樣檢驗，檢驗項目“吡蟲啉”不符合GB 2763-2021《食品安全國家標準 食品中農藥最大殘留限量》要求，檢驗結論為不合格。景德鎮市市場監管局經立案查實，當事人在金華市采購了該批次涉案香蕉，采購價為105元/件，采購數為10件，以銷售價110元/件銷售了9件，以零售價10元/kg銷售了12.5Kg，已全部銷售完畢，貨值金額為1115元，違法所得1115元。當事人提供了該批次“香蕉”供貨商營業執照、海關報關單、產品檢驗檢疫證明、進貨臺賬和銷售臺賬等材料。
【處理結果】
當事人銷售農藥殘留的物質含量超過食品安全標準限量的食用農產品，違反了《食用農產品市場銷售質量安全監督管理辦法》（2016版）第二十五條第一款第二項之規定。鑒于當事人首次違法，提供了該批次“香蕉”供貨商營業執照、海關報關單、產品檢驗檢疫證明，進貨臺賬和銷售臺賬，證明其履行了進貨查驗義務，不明知所采購的產品不符合食品安全標準，依據《中華人民共和國食品安全法》第一百三十六條之規定，參照《江西省市場監管領域輕微違法行為不予處罰清單（2.0版）》第19項之規定，景德鎮市市場監管局對當事人免予行政處罰。
雖然本案中當事人免予處罰，但該批次香蕉不合格的客觀事實存在。辦案機構嚴格按照核查處置“5+1”原則開展工作，嚴格控制食品安全風險，督促當事人進行召回和下架等工作，并將該案線索通報海關部門，完成了工作閉環。
【典型意義】
行政處罰的目的是維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，而不是為懲罰而處罰。本案彰顯了市場監管部門在新形勢下對市場主體的包容審慎監管，有效規范了市場秩序，教育了當事人，為打造一流營商環境工作做出了貢獻。
某專業合作社生產不符合食品安全標準的食品減輕處罰案
【基本案情】
2023年4月12日，根據食品安全檢驗報告，萍鄉市某專業合作社生產經營的百花蜜嗜滲酵母計數項目不符合GB14963-2011《食品安全國家標準 蜂蜜》要求，檢驗結論判定為不合格，萍鄉市市場監管局經立案查實，當事人2023年4月6日共計生產80罐百花蜜，并以50元/罐的價格銷售完畢，貨值金額4000元，違法所得1600元。案發后，當事人立即電話聯系召回涉案產品并及時公告。
【處理結果】
當事人生產經營不符合國食品安全標準的食品，違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十四條第一款第十三項的規定，依據《中華人民共和國食品安全法》第一百二十四條第二款的規定，可處以五萬元以上十萬元以下罰款，并沒收違法生產經營的物品。鑒于：1.當事人認識到其行為的錯誤，積極配合調查，收到報告后采取主動召回、退貨等措施消除或者減輕違法行為；2.當事人剛剛拿到生產許可證資質,投產時間不久，只是小批量生產，尚未造成實質性危害后果；3.當事人提供證明材料，證明該合作社屬于扶貧性質合作社，帶動該鄉100余戶貧困戶脫貧。依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條之規定，并參照《江西省市場監督管理領域從輕行政處罰清單、減輕行政處罰清單和少用慎用行政強制措施清單(1.0版)》第二條第（四）項減輕處罰幅度的掌握標準，萍鄉市市場監管局對當事人作出減輕處罰決定：沒收違法所得1600元，處罰款10000元。
【典型意義】
在案件定性和裁量方面，處罰目的能否實現，很大程度上取決于行政處罰制度的“適度”安排——“在進行懲罰時應該使其正好足以防止違法重演”，因此，做到在法定處罰效果之下作出與違法行為的社會危害性、違法行為人的實際情況相匹配的處罰決定，確保過罰相當，才能最大限度地實現處罰目的。市場監管部門依法減輕行政處罰，在讓個案獲得正義的同時，也將逐步完善更具包容性的治理秩序，有助于避免處罰對市場主體尤其是小微企業、個體工商戶加以過重的負擔，有利于不斷優化營商環境。
某超市銷售侵犯他人注冊商標專用權的商品不予處罰案
【基本案情】
2023年5月29日，共青城市市場監管局根據投訴對共青城市某超市銷售的“南孚”、“豐藍1號”商標電池進行了檢查，現場發現“南孚”7號、5號電池及“豐藍1號”燃氣灶電池共197粒，經商標所有權人福建南平南孚電池有限公司辨認為侵權假冒產品。經立案查實，當事人共購進3盒“豐藍1號”燃氣灶電池（共60粒），3盒“南孚”7號電池（共150粒），3盒“南孚”5號電池（共60粒），貨值共計900元，違法所得23.6元。
案發后，當事人積極配合調查，如實陳述違法事實并提供了供貨商營業執照、進貨票據、銷售記錄等材料，能夠如實說明進貨來源并證明以正常價格購進電池，有充分證據證明自己不知道購進的上述電池是侵權假冒商品。
【處理結果】
根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條及《中華人民共和國商標法》第六十條的相關規定，共青城市市場監管局依法對當事人免予罰款處罰，沒收違法所得23.6元。同時對當事人進行了相關法律法規的普法教育，并已將該違法線索移送上級供應商所在地的市場監管局處理。
【典型意義】
《中華人民共和國商標法》第六十條規定：“銷售不知道是侵犯注冊商標專用權的商品，能證明該商品是自己合法取得并說明提供者的，由工商行政管理部門責令停止銷售”。當事人從正規途徑進貨，索取了正規票據和相關進貨手續并妥善保管，案發后向執法部門證明商品是合法取得，執法部門依法對其免于罰款的行政處罰。另一方面，當事人因銷售侵權電池獲利23.6元，執法部門予以沒收，體現了“任何人不得從其違法行為中獲利”的基本原則。
某公司經營農藥殘留含量超過食品安全標準限量的食用農產品免予處罰案
【基本案情】
贛州市某公司經營的香蕉及長豆角經抽樣檢驗，香蕉的吡蟲啉項目及長豆角的滅蠅胺項目不符合GB 2763-2021《食品安全國家標準 食品中農藥最大殘留限量》要求，檢驗結論均為不合格。贛州市市場監管局根據檢驗報告隨即對當事人進行核查處置，當事人現場提供了抽檢不合格批次香蕉的供貨商資質、長豆角種植戶的身份證復印件，進貨票據、食品進貨查驗記錄及產品合格證明文件，以及與種植戶簽訂的《農產品供應和農產品安全責任協議書》。當事人經營的涉案長豆角貨值金額239.2元，違法所得72.71元；因當事人經營的涉案香蕉有多種單價，且稱重后還會進行降價，銷售價格存在價格波動，故貨值金額無法計算，根據銷售記錄，經核算，無違法所得。
【處理結果】
當事人經營農藥殘留含量超過食品安全標準限量食用農產品的行為，違反了《食用農產品市場銷售質量安全監督管理辦法》第二十五條第（二）項的規定。但當事人采購涉案香蕉及長豆角時索取并保留了供貨商的營業執照、種植戶的身份證復印件及進貨票據，能夠如實說明進貨來源，表明其并不知曉該批次食用農產品農藥殘留含量超過食品安全標準限量，其履行了《食用農產品市場銷售質量安全監督管理辦法》第二十六條第一、二款規定的食用農產品進貨查驗等義務。綜合考慮本案的事實、情節和社會危害程度，當事人經營農藥殘留含量超過食品安全標準限量食用農產品的行為，符合《食用農產品市場銷售質量安全監督管理辦法》第五十四條所規定的可以免予處罰的情形，結合《江西省市場監管領域輕微違法行為不予處罰清單（2.0版）》第19項“銷售食用農產品不符合食品安全標準，有證據足以證明沒有主觀過錯”的規定，贛州市市場監管局對當事人作出免予處罰的決定。
【典型意義】
當事人嚴格履行了食用農產品進貨查驗義務，有充分證據證明當事人并不知曉涉案食用農產品農藥殘留超出限量，且能如實說明進貨來源。市場監管部門對按要求嚴格履行進貨查驗義務的經營者依法予以免罰，不僅體現了執法的力度和溫度，更進一步地落實了包容審慎監管理念，提升了市場監管的效能和治理水平，為進一步優化法治化營商環境作出了努力和貢獻。
某餐飲店未在網絡經營場所首頁顯著位置公示行政許可信息不予處罰案
【基本案情】
2023年5月9日，安福縣市場監管局執法人員在對“美 團外賣”平臺入駐商家進行線上檢查時發現，有一家店鋪名稱為“福隆號深井燒鵝”的餐飲經營主體在其食品安全檔案中只公示了營業執照信息，未公示食品經營許可信息。為核實該商家是否無證從事餐飲經營活動，市場監管執法人員對該商家線下經營場所進行了現場檢查，發現商家正在營業，店內墻上懸掛有營業執照和食品經營許可證。執法人員現場對當事人下達了責令改正通知書，要求限期改正未在網絡經營場所首頁顯著位置公示食品經營許可證的行為。
【處理結果】
當事人的行為違反了《中華人民共和國電子商務法》第十五條第一款之規定,依據《中華人民共和國電子商務法》第七十六條第一款之規定，可以處一萬元以下的罰款。在立案調查期間，當事人向市場監管局提交了整改情況報告，并在其網絡經營場所食品安全檔案內上傳公示了食品經營許可證。鑒于當事人初次被發現此類違法行為，已在開業前取得與其經營業務相應的行政許可，并在規定限期內改正，依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款之規定，安福縣市場監管局決定對當事人不予行政處罰，并對其進行了教育，要求加強對電子商務經營相關法律法規的學習，落實主體責任。
【典型意義】
市場主體通過第三方平臺從事網絡交易活動應當與線下實體店鋪同樣履行法定義務，公示店鋪合法證照即是經營者的一項基本義務。同時，在執法過程中堅持包容審慎、法理相融的理念也是優化營商環境的一項重要舉措，對于違法行為輕微并及時改正的違法行為，要本著處罰與教育相結合的目的，引導市場主體合規經營。
某公司經營不符合食品安全標準的食品免予處罰案
【基本案情】
2023年7月3日，豐城市某公司銷售的一批“奶油老婆餅”在食品安全抽檢中被判定不合格，豐城市市場監管局依法送達檢驗報告后，當事人于2023年7月6日提出復檢申請，2023年7月26日，復檢結論仍判定不合格。經立案查實，當事人于2023年5月29日以1.35元/個價格采購“奶油老婆餅”30個，銷售價為2元/個，已全部銷售完畢。當事人對該批“奶油老婆餅”能夠如實說明進貨來源，提供了產品出廠檢驗報告，履行了索證索票義務，建立了進銷貨臺賬，積極配合調查取證，并將相關情況告知生產廠家。
【處理結果】
鑒于當事人履行了《中華人民共和國食品安全法》規定的進貨查驗等義務，有營業執照、生產經營許可證、食品檢驗合格報告、進貨配送單等文件，有充分證據證明不知道所采購的食品不符合食品安全標準，能如實說明進貨來源，根據《中華人民共和國食品安全法》第一百三十六條之規定，豐城市市場監管局決定對當事人免予處罰。
【典型意義】
市場監管部門應當按照“四個最嚴”要求，履行食品安全監管職責，守住食品安全底線。但在食品安全行政處罰中，亦應當按照《中華人民共和國行政處罰法》的要求，遵循過罰相當原則，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、危害程度等因素，嚴格規范公正文明執法，做到寬嚴相濟、法理相融。保護企業不因“小錯”影響生存和發展，以有溫度的執法助企紓困。同時，當事人提出復檢申請是法律賦予的合法權利，市場監管部門應當依法保障當事人的合法權利，絕不能因此認為當事人具有阻礙或者拒不配合調查的從重處罰情形，而在作出處罰裁量時不予作出免罰決定。
某食品經營部經營超過保質期的食品案
【基本案情】
2023年4月23日，高安市市場監管局在日常食品安全監督檢查過程中，在某食品經營部的冰箱貨架和進門右側貨架上分別發現有12瓶卡拉寶維生素果味飲料（生產日期2021年3月23日，保質期24個月）、1包香蔥排骨味面（生產日期2022年6月6日，保質期為10個月），兩件食品均已超過保質期。經立案查實，當事人共購進12瓶卡拉寶維生素果味飲料和12包香蔥排骨味面，購進價分別為3元/瓶、7.5元/包，銷售價分別為4元/瓶、9元/包，涉案貨值金額為57元。至案發時止，暫未收到關于涉案過期食品的相關投訴舉報材料。涉案過期食品已于現場檢查后由當事人主動將其銷毀。
【處理結果】
當事人經營超過保質期的卡拉寶維生素果味飲料和香蔥排骨味面的行為，違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十四條第（十）項的規定，屬經營超過保質期的食品的違法行為。鑒于當事人能積極配合調查，如實陳述違法事實并主動消除違法行為狀態及危害后果，且涉案貨值金額較少，暫未造成危害后果等情形，依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條之規定，并參照《江西省市場監督管理領域從輕行政處罰清單、減輕行政處罰清單和少用慎用行政強制措施清單(1.0版)》第二條第（四）項減輕處罰幅度的掌握標準，高安市市場監管局對當事人作出減輕處罰決定：處罰款5000元。
【典型意義】
市場監管部門應當按照“四個最嚴”要求，履行食品安全監管職責，守住食品安全底線。同時在食品安全行政處罰中，亦應當按照《中華人民共和國行政處罰法》的要求，遵循過罰相當原則，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、危害程度等因素，嚴格規范公正文明執法，做到寬嚴相濟、法理相融。市場監管部門對違法行為輕微，涉案貨值金額較少，未造成危害后果的經營主體，依法予以減輕處罰，不僅體現了執法的力度和溫度，也進一步落實了包容審慎監管理念，優化法治化營商環境，促進了廣大經營主體健康發展，提升了市場監管的效能和治理水平。
聶某無照經營茶樹菇原材料不予處罰案
【基本案情】
2023年9月4日，廣昌縣市場監管局執法人員在日常檢查中發現，聶某未辦理營業執照從事茶樹菇原材料銷售活動。執法人員于當日向聶某送達責令改正通知書，要求聶某限期改正，并向聶某宣傳《中華人民共和國市場主體登記管理條例》的相關規定，聶某當即表示要守法經營并提交了承諾書。2023年9月11日，聶某向廣昌縣市場監管局提交營業執照申請材料，并于當天領取了營業執照。
【處理結果】
聶某未辦理營業執照從事茶樹菇原材料銷售活動的行為，違反了《中華人民共和國市場主體登記管理條例》第三條的規定。鑒于聶某在責令改正期限內提交營業執照申請材料并領取了營業執照，初次違法且違法行為輕微，沒有造成危害后果。依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款、《中華人民共和國市場主體登記管理條例》第四十三條的規定，廣昌縣市場監管局對聶某未辦理營業執照從事茶樹菇原材料銷售活動的行為不予立案。
2023年9月18日，廣昌縣市場監管局對聶某進行實地回訪，聶某表示今后將認真學習法律法規，守法經營。
【典型意義】
落實省司法廳、省市場監管局聯合印發的《關于在市場監管領域建立依法實施免罰與加強法治教育同步推進機制的通知》，在依法實施市場經營活動輕微違法免罰的同時，采取告知承諾改正，推進對當事人的法治教育，是落實處罰與教育相結合原則，引導當事人守法合規經營的具體體現，是優化營商環境、激發市場活力、實現包容審慎監管的重要舉措，是全面推進嚴格規范公正文明執法、營造良好法治環境的有效路徑。
某公司銷售未經強制性認證信息安全產品減輕處罰案
【基本案情】
2023年2月，婺源縣市場監管局根據舉報，對某公司銷售未經強制性認證信息安全產品的行為進行立案調查，經查實，當事人中標婺源縣公開招標的某項目，并從其他公司采購了該項目中的兩套“容災系統”，采購合同未要求該“容災系統”獲得信息安全產品強制性認證，而“容災系統”屬于《第一批信息安全產品強制性認證目錄》的產品，但兩套“容災系統”均暫未獲得信息安全產品強制性認證證書。
【處理結果】
當事人銷售未經強制性認證信息安全產品的行為，違反了《中華人民共和國認證認可條例》（2016年修正版）第二十八條的規定，應當依據《中華人民共和國認證認可條例》（2016年修正版）第六十七條規定進行處罰，處五萬元以上二十萬元以下罰款，有違法所得的沒收違法所得。鑒于當事人系初次違法，且積極配合調查，如實陳述違法事實并主動提供證據材料，未造成危害后果，根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條的規定，婺源縣市場監管局于2023年4月對當事人作出減輕處罰決定，沒收違法所得1.7萬元，處罰款4.3萬元。
